南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投   资基金（QDII-LOF）基金合同    基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 基金合同 基金合同                   第一部分引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 表率基金运作。 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资 基金信息露出管制办法》(以下简称“《信息露出办法》”)、《证券投资基金信息露出内容与 步地准则第 6 号》、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行 办法》(以下简称“《试行办法》”)、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管制试 行办法〉关联问题的通告》(以下简称“《通告》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险管制轨则》、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称 “《指数基金指点》”）和其他关联法律律例。   二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的 行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）由基金管制东说念主依照《基 金法》、基金合同偏激他关联轨则召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出施行性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出路等作出 施行性判断或者保证。   基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎奋发的原则管制和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当讲求阅读基金合同、基金招募说明 基金合同 书、基金产物辛苦纲目等信息露出文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。   四、投资东说念主认购、申购本基金的，在本基金存续时代，由投资东说念主自行承担汇率变动风险。 在本基金存续时代，基金管制东说念主不承担基金销售、基金投资等运作方法中的任何汇率变动风 险。   五、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。   六、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律律例的 强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。   七、本基金合同约定的基金产物辛苦纲目编制、露出与更新要求，自《信息露出办法》 实施之日起一年后出手履行。   八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪时弊限制未达约定宗旨、指数编 制机构罢手工作、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 基金合同                      第二部分释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外钞票托管工作的境外金融机构 本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管制等工作的境外金融机构 LOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验创新和补充 指数证券投资基金（QDII-LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验创新和补充 明书》偏激更新 基金产物辛苦纲目》偏激更新 基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的 创新 资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 基金合同 开召募证券投资基金信息露出管制办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 于实施关联问题的通告》及颁布机关对其 时常作念出的创新 颁布机关对其时常作念出的创新 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其时常作念出的创新 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经关联政府部门批准建筑并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 括其时常创新）及关连法律律例轨则不错投资于中国境内证券商场的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其时常创新）及关连法律律例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行中国境 内证券投资的境外法东说念主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 基金合同 份额的申购、赎回、养息、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主签订了基金销售工作契约，办理基金销 售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深 圳证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资历、并经深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限连累公司认同的深圳证券交易所会员单元 的局面。通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外 赎回 易所灵通式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的局面。通过该等场 所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 存管、结算及关连业务，偏激时常创新和补充 或接受南边基金管制股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国 证券登记结算有限连累公司 东说念主通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下 过场内会员单元认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下 册的灵通式基金账户，用于记载其握有的、基金管制东说念主所管制的基金份额余额偏激变动情况 的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证券交易所东说念主民币平淡股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐明的日历 基金合同 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 有限连累公司及销售机构的关连业务法则及对其时常作念出的创新 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额养息为基金管制东说念主管制的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 构（网点）之间或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的行动 统之间进行转托管的行动 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 基金合同 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金养息中转入央求份额总和后的余额) 进步上一灵通日基金总份额的 10% 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公征战行股票、钞票 支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其轨则 用后的余额 钞票的价值总和 额净值的过程 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子露出网站）等媒介 置清理，目的在于灵验阻抑并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 首要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确定性的钞票   以上释义中波及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则创新后，如适用本基 金，关连内容以创新后法律律例、业务法则为准。 基金合同               第三部分基金的基本情况   一、基金称号   南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）   二、基金的类别   股票型证券投资基金、QDII   三、基金的运作方式   契约型、上市灵通式   四、上市交易所   深圳证券交易所   五、基金的投资宗旨   在灵验溜达风险的基础上，力求取得与功绩相比基准相通的陈说。   六、标的指数   本基金标的指数为说念琼斯好意思国精选 REIT 指数，偏激将来可能发生的变更。   七、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的最低召募金额为 2 亿元东说念主民币。   八、召募界限上限   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为东说念主民币）设 置召募界限上限，具体召募上限及界限限制的决策详见招募说明书、基金份额发售公告或其 他公告。若本基金缔造召募界限上限，基金合同班师后不受此召募界限的限制。   九、基金份额发售面值和认购用度 基金合同   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书的轨则履行。   十、基金存续期限   不依期   十一、基金的投资模式变更   若将来基金管制东说念主推出以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为标的指数的交易型灵通式指数基 金（ETF），本基金由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后可相应调整为该交易型灵通式指 数基金（ETF）的连结基金，并对投资运作等关连内容进行调整，届时无需召开基金份额握 有东说念主大会，但需报中国证监会变更注册或备案并提前公告。   连结基金是指其绝大部分基金钞票投资于吞并标的指数的交易型灵通式指数基金 （ETF），以素雅追踪标的指数为目的的指数化产物。法律律例另有轨则的从其轨则。   十二、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售工作费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度、从本类别基金钞票中不计提销售工作费的基 金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票入网提销售工作费、不收取认购/申购用度 的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别缔造代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别推断基金份额净值，推断公式为推断日各类别基金钞票净值除以推断 日发售在外的该类别基金份额总和。关联基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管制 东说念主确定，并在招募说明书中公告。   在不违抗法律律例、基金合同的轨则以及对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可增多、减少或调整基金份额类别缔造、对基 金份额分类办法及法则进行调整并在调整实施之日前依照《信息露出办法》的关联轨则在指 定媒介上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。 基金合同               第四部分基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。      本基金通过场外、场内两种方式公征战售。场外将通过基金管制东说念主的直销网点及基金场 外售售机构的销售网点发售或按基金管制东说念主、场外售售机构提供的其他方式办理公征战售。 场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资历并经深圳证券交易所和中国证券登记 结算有限连累公司认同的会员单元发售。销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或关连 业务公告。   通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统投资东说念主的深圳证券账户下。通过场外认购 的基金份额登记在登记结算系统投资东说念主的灵通式基金账户下。其中，深圳证券账户是指投资 东说念主在中国证券登记结算有限连累公司深圳分公司开立的深圳证券交易所东说念主民币平淡股票账 户或者证券投资基金账户。   合乎法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   二、召募宗旨      本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为东说念主民币）， 对基金发售界限进行限制。具体界限限制在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中规 定。   基金合同班师后，基金的钞票界限不受上述限制，但基金管制东说念主有权根据境外投资额度 限制基金申购界限并暂停基金的申购。   三、基金份额的认购   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金管制东说念主决定，并在 招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产。 基金合同   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主整个，其中利 息折算基金份额的处理方式以登记机构的法则为准，利息转份额的数额以登记机构的记载为 准。   基金认购份额具体的推断方法在招募说明书中列示。      认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构也曾吸收到认 购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认购份额的阐明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当职权。   四、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或关连公告。 理方法请参看招募说明书或关连公告。 基金合同                 第五部分基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管制东说念主依据法律律例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念垄断理完了基金备案手续并取得中国证监 会书面阐明之日起，《基金合同》班师；不然《基金合同》不班师。基金管制东说念主在收到中国 证监会阐明文献的次日对《基金合同》班师事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募时代 召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成班师时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未欢乐基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列连累： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》班师后，流通 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应当在依期敷陈中赐与露出；流通 60 个责任日出现 前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会敷陈并提倡责罚决策，如养息运作方式、与其他 基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 基金合同    第六部分 基金份额的上市与交易   一、基金份额的上市交易   基金合同班师后，在合乎法律律例和深圳证券交易所轨则的上市条件的情况下，可央求 本基金 A 份额在深圳证券交易所上市交易。   二、上市交易的场地   深圳证券交易所。   三、上市交易的时候   在合乎法律律例和深圳证券交易所轨则的上市条件的情况下，可央求本基金 A 份额在深 圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时候后，基金管制东说念主应依据法律律例轨则在指定媒介上刊登基金份额 上市交易公告书。   四、上市交易的法则   本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵从《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》、 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》等关联轨则偏激时常创新和补充。   五、上市交易的用度   基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所关联轨则办理。   六、上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市按照《基金法》关连轨则和深 圳证券交易所的关连轨则履行。具体情况见基金管制东说念主届时关连公告。   七、关连法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法则等关连轨则进 行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额握有东说念主大会，并在 本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限连累公司增多了基金上市交易的新功能，本 基金管制东说念主不错在履行适合的标准后增多相应功能。 基金合同             第七部分基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金场外申购与赎回局面为基金管制东说念主偏激他基金场外售售机构，场内申购和赎回场 所为深圳证券交易所内具有基金销售业务资历并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有 限连累公司认同的会员单元，具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明书中或指定网站上 列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等 交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   本基金的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资商场的共同交易日。 本基金投资的主要商场详见《招募说明书》。基金管制东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎 回，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎 回时除外。灵通日的具体业务办理时候在招募说明书中载明。   基金合同班师后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时候变更或其 他止境情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调整，但应在调整实 施日前依照《信息露出办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同班师之日起不进步 3 个月出手办理申购，具体业务办理时候在申 购出手公告中轨则。   基金管制东说念主自基金合同班师之日起不进步 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回出手公告中轨则。   在确定申购出手与赎回出手时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在指定媒介上公告申购与赎回的出手时候。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或养息央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 基金合同   三、申购与赎回的原则 结果后不得撤废； 金份额时，按照基金份额握有东说念主场外认购、申购阐明的先后纪律进行划定赎回； 公司的关连业务法则履行。若关连法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记 结算有限连累公司对申购、赎回业务等法则有新的轨则，按新轨则履行； 下，接受其它币种的申购、赎回，并对功绩相比基准、信息露出等关连约定进行相应调整并 公告。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息露出办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在灵通日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的央求。   投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理法则等在遵 守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须握有富有的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购班师。基金份额握 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求得手后，基金管制东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大皆赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款的情形时，款项的支付办法参 基金合同 照本基金合同关联要求处理。如遇基金投资所处的主要商场或外汇商场正常或非正常停市、 外管局关连轨则或本基金所投资商场的交易清理法则变更，或证券/期货交易所或交易商场 数据传输延长、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能控 制的成分影响了业务经过，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管制东说念主应以交易时候结果前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销售机构柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询央求的阐明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构确乎 吸收到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构或基金管制东说念主的阐明结果为准。对于央求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当职权。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投 资东说念主自行承担。   基金管制东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理法则进行调整，并在调整实 施前按照《信息露出办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限制 额，具体轨则请参见招募说明书或关连公告。 见招募说明书或关连公告。 额上限，具体轨则请参见招募说明书或关连公告。 募说明书或关连公告。 限制。基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息露出办法》的关联轨则在指定媒介上公告。 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等规范，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见关连公告。 基金合同 结算有限连累公司的关连业务法则有轨则的，从其最新轨则办理。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日推断，并在 T+2 日内公告。 遇止境情况，经中国证监会同意，不错适合延长推断或公告。 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金产物资 料纲目中列示。 募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及 基金产物辛苦纲目中列示。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依照关连法律律例设定，具体见招募说明书。其中对握 续握有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的轨则确定，并在招募说明书中列示。基金管制东说念主 不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息露出办法》的关联轨则在指定媒介上公告。 的关联业务法则。若关连法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限 连累公司对场内申购、赎回业务法则有新的轨则，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则执 行，且此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 基金握续营销运筹帷幄，依期和不依期地开展基金握续营销行为。在基金握续营销行为时代，基 金管制东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主适合调低基金销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 基金合同 购央求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐估 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 无法推断当日基金钞票净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记系统无法正常运行。 界限上限时；或使本基金当日申购金额进步基金管制东说念主轨则确当日申购金额上限时；或该投 资者累计握有的份额进步单个投资者累计握有的份额上限时；或该投资者当日申购金额进步 单个投资者当日申购金额上限时。 发生暂停交易或其他首要事件，不时接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利益时。 局的审批及商场情况进行调整）。 达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形时。   发生上述除第 6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时，基金管制 东说念主应当根据关联轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒 绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时收复申购业务 的办理。当发生上述第 10 项情形时，基金管制东说念主不错遴选比例阐明等方式对该投资东说念主的申 购央求进行限制，基金管制东说念主有权拒却该等通盘或者部分申购央求。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 基金合同   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活 跃商场价钱且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回款项。 无法推断当日基金钞票净值或者无法办理赎回。 赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求或者减慢支 付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管制东说念主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条 款处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与撤废。出现 暂停赎回或减慢支付赎回款项时，场内赎回央求按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有 限连累公司的关联业务法则办理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   九、大皆赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金养息中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金养息中转入央求份额总和后的余额)进步前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合情状决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资东说念主的通盘赎回央求时，按正常赎回 基金合同 标准履行。   （2）部分延期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个灵通日不时赎回，直到通盘赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当基金发生大皆赎回，在单个基金份额握有东说念主进步基金总份额 50%以上的赎回央求情形 下，基金管制东说念主不错延期办理赎回央求。如基金管制东说念主对于其进步基金总份额 50%以上部分 的赎回央求实施延期办理，延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分行为当日灵验赎回央求，基金管制东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额握有 东说念主的赎回央求一并办理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分 赐与撤废；延期部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。如投资东说念主 在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   大皆赎回的场内处理按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限连累公司的关联规 定办理。 可暂停接受本基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得进步 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大皆赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额握有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。 基金合同   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金养息   基金管制东说念主不错根据关连法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制 东说念主管制的其他基金份额之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费，关连法则由基金 管制东说念主届时根据关连法律律例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结息争冻   基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结息争冻等关连业务法则按照深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限连累公司的关连业务法则履行。若关连法律律例、中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限连累公司对基金份额的登记、转托管、非交易过户、 冻结息争冻业务等法则有新的轨则，按新轨则履行。   十三、定投运筹帷幄   基金管制东说念主不错为投资东说念垄断理定投运筹帷幄，具体法则由基金管制东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理定投运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在关连公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投运筹帷幄最低申购金额。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额握有东说念主在中国证监会 认同的交易局面或者通过其他方式进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基 金管制东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回 基金合同   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关连公告。   十六、其他业务   在关连法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 基金合同               第八部分      基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金管制东说念主   （一）   基金管制东说念主简况   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   建筑日历：1998 年 3 月 6 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号   组织神气：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：握续运筹帷幄   辩论电话：0755-82763888   （二）   基金管制东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要规范保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务，若奉求其 他机构办理登记业务的，应酬奉求的基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策； 基金合同   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗激动职权，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、基金 养息、定投和非交易过户等业务法则，在法律律例和本基金合同轨则的范围内决定和调整基 金的除管制费率、托管费率之外的基金关连费率结构和收费方式；   （17）在顺从届时灵验的法律律例和监管轨则，且对基金份额握有东说念主利益无施行性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金管制东说念主有权代表基金份额 握有东说念主在必要限定内以基金钞票行为质押进行融资；   （18）弃取、增多、更换或撤废境外投资照应人；   （19）奉求第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以憨厚信用、严慎奋发的原则管制和运用基金财产；   （4）配备富有的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管制和运作基金财产；   （5）建树健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产互相零丁，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 基金合同   （8）遴选适合合理的规范使推断基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则推断并露出基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度基金敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息露出及敷陈义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开露出前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （14）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记载和其他关连辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或辛苦在轨则时候发出，况且保证投资东说念主 大意按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；   （18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担连累；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成班师，基金 基金合同 管制东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）履行班师的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建树并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）   基金托管东说念主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区回应门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   成连忙间：1984 年 1 月 1 日   批准建筑机关和批准建筑文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）   组织神气：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元   存续时代：握续运筹帷幄   基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号   （二）   基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例、《基金合同》和《托管契约》的轨则安 全看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要规范保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关连商场法则，为基金开设资金账户及证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货等交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会； 基金合同   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）弃取、更换或撤废境外托管东说念主；   （8）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、奋发尽责的原则握有并安全看守基金财产；   （2）建筑专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备富有的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建树健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金分别缔造账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户缔造、 资金划拨、账册记载等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管契约》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联轨则另 有轨则外，在基金信息公开露出前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科顾 问提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主推断的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度基金敷陈出具见解，说明基金 管制东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的轨则进行；要是基 金管制东说念主有未履行《基金合同》及《托管契约》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采 取了适合的规范；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连辛苦 15 年以上；   （12）从基金管制东说念主或其奉求的登记机构处接受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金管制东说念主查对； 基金合同   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》及《托管契约》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对斥逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督管制机构，并通告基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，容许担补偿连累，其 补偿连累不因其退任而衔命；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）履行班师的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所法则、商场常规以偏激与 基金托管东说念主之间的主次托管契约握有、看守基金财产，并履行资金清理等职责。境外托管东说念主 在履行职责过程中，因本人时弊、刚烈等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担 相应连累；在决定境外托管东说念主是否存在时弊、刚烈等不妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托 管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律律例、证券商场法则与常规决定；   （23）保护基金份额握有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局敷陈；   （24）基金托管东说念主或境外托管东说念主将境外公司行动信息实时通告基金管制东说念主，按照当地市 场法则和商场常规收取应得收入；   （25）每月结果后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局敷陈基金管制东说念主境外投资情况， 并按关连轨则进行海出门入申报；   （26）基金托管东说念主应办理基金管制东说念主就管制本基金的关迷惑汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务；   （27）基金托管东说念主应保存基金管制东说念主就管制本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金来往、奉求及成交记载等关连辛苦，其保存的时候应当不少于 20 年；   （28）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同   三、基金份额握有东说念主   基金投资东说念主握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息辛苦；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）讲求阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息露出，实时欺骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限连累；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行班师的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利； 基金合同   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同            第九部分基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）养息基金运作方式；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或升迁销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所断绝上市的除外；   （12）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额推断，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售工作费率或在对现存基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）在不违抗法律律例、《基金合同》的轨则以及对基金份额握有东说念主利益无施行性不利 基金合同 影响的情况下，调整关联基金认购、申购、赎回、养息、非交易过户、转托管等业务的法则；      （4）在不违抗法律律例、《基金合同》的轨则以及对基金份额握有东说念主利益无施行性不利 影响的情况下，增多、减少或调整基金份额类别缔造或基金销售币种及对基金份额分类办法、 法则进行调整；      （5）若将来基金管制东说念主召募并管制以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为标的指数的交易型开 放式指数基金（ETF），本基金可相应调整为该交易型灵通式指数基金（ETF）的连结基金， 并对投资运作等关连内容进行调整；      （6）因相应的法律律例、深圳证券交易所或登记机构的关连业务法则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；      （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 基金合同 碍、搅扰；   三、召开基金份额握有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额握有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场地和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和场地；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关偏激辩论方式和辩论东说念主、表决 见解寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主到指定场地对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决见解的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效能。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主握有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求阐扬合乎法律律例、《基金合同》和会议通告的轨则， 况且握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露出，灵验的基金 基金合同 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主通告的非 现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内流通公布关连 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份额握 有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不投入收取表决见解的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见解或授权 他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的奉求东说念主握 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求阐扬合乎法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额握有东说念主不错遴荐书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 授权方式不错遴荐书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   五、议事内容与标准 基金合同   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会商榷的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条轨则标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，做生意榷后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以颠倒决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。养息基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》以颠倒决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐扬，不然提交合乎会议通 知中轨则的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头合乎会议通告轨则的表 基金合同 决见解视为灵验表决，表决见解暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大领略知为准。      七、计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主连忙公布计票 结果。      （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当连忙公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八、班师与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。      基金份额握有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是遴荐通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行班师的基金份额握有东说念主大会的决议。 基金合同 班师的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      九、实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的止境约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关连基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关连内容被 取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行 修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 基金合同    第十部分基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和标准   一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一）   基金管制东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责断绝：   （二）   基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换标准   （一）   基金管制东说念主的更换标准 份额的基金份额握有东说念主提名； 管制东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过； 之日起五日内报中国证监会备案； 决议班师后 2 日内在指定媒介公告； 基金合同 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念垄断理基金管制业务的顶住手续，临时基金管制东说念主或新任基 金管制东说念主应实时吸收。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； 务资历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主关联的称号字样。   （二）   基金托管东说念主的更换标准 份额的基金份额握有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 之日起五日内报中国证监会备案； 决议班师后 2 日内在指定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值； 务资历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和标准。 上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 份额握有东说念主大会决议班师后 2 日内在指定媒介上联合公告。 基金合同   三、新任或临时基金管制东说念主接受基金管制或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的轨则不时履行相 关职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的利益形成毁伤。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在不时履 行关连职责时代，仍有权按照本基金合同的轨则收取基金管制费、基金托管费。   四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和标准的约定，但凡径直援用法律法 规或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金 管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。 基金合同             第十一部分基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则签订托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的看守、投资运作、 净值推断、收益分拨、信息露出及互相监督等关连事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外 托管东说念主依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所法则、商场常规以偏激与基金 托管东说念主之间的主次托管契约握有、看守基金财产，并履行资金清理等职责。境外托管东说念主在履 行职责过程中，因本人时弊、刚烈等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应 连累；在决定境外托管东说念主是否存在时弊、刚烈等不妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的契约适用法律及当地的法律律例、证券商场法则与常规决定。 基金合同              第十二部分基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主 证券账户和/或灵通式基金账户的建树和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建树并看守基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主奉求的其他合乎条件的机构办理。基金管 理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理契约，以明确基金管制 东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户管制、基金份额登记、清理及基金交易阐明、披发红利、建 立并看守基金份额握有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 基金合同 金带来的损失，须承担相应的补偿连累，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 工作； 基金合同                 第十三部分基金的投资   一、投资宗旨   在灵验溜达风险的基础上，力求取得与功绩相比基准相通的陈说。   二、投资范围   本基金投资范围为说念琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以说念琼斯好意思国精 选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会签署双边监管协调谅 解备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的平淡股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产相信凭证；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回购契约、 短期政府债券等货币商场器具；在已与中国证监会签署双边监管协调包涵备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币商场基金；与固定收益、信用等标的物挂 钩的结构性投钞票品、远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、 期货等金融繁衍产物。   本基金投资于说念琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金钞票的 90%，现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资范围。如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管制东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行关连标准后，可相应调整本基金的投资比例轨则。   三、投资策略   本基金遴荐被迫式指数化投资，以竣事对标的指数的灵验追踪。   本基金对说念琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数 为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金钞票的 90%，现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   （1）REIT 组合构建原则   本基金主要遴荐竣工复制法来追踪说念琼斯好意思国精选 REIT 指数，按照个券在标的指数中 的基准权重构建组合。 基金合同   （2）REIT 组合构建方法   本基金主要遴荐竣工复制法，即竣工按照标的指数的成份券组成偏激权重构建 REIT 投 资组合，并根据标的指数成份券偏激权重的变动进行相应调整。   当预期成份券发生调整和成份券发生疏红、增发、送配等行动时，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，基金管制东说念主会对 REIT 组合进行适合调 整，镌汰追踪时弊。   如有因受停牌、流动性或其他一些影响指数复制的商场成分的限制，使基金管制东说念主无法 依指数权重购买成份券，基金管制东说念主不错根据商场情况，结合训戒判断，对 REIT 组合进行 适合调整，以取得更接近标的指数的收益率。   （3）组合调整   本基金组合根据所追踪的说念琼斯好意思国精选 REIT 指数对其成份券的调整而进行相应的定 期追踪调整。   A.   与指数关连的调整   当标的指数成份券因增发、送配等权益变动而需进行成份券权重调整时，本基金将根据 指数公司发布的调整决定偏激需调整的权重比例，进行相应调整。   B.   申购赎回调整   根据本基金的申购和赎回情况，对 REIT 组合进行调整，从而灵验追踪标的指数。   C.   其他调整   对于标的指数成份券，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性艰巨、或者财务风险较 大、或者面对首要的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的原理以为其被商场控制等情形时， 本基金不错不投资该成份券，而用备选券、甚而现款来代替，也不错弃取与其行业左近、定 价特征访佛或者收益率关连性较高的其它 REIT 来代替。   （4）投资组合绩效评估   本基金对投资组合进行监控与评估时，以追踪偏离度为中枢监控宗旨，追踪时弊为扶植 监控宗旨，对投资组合的日常调整就以最小化追踪偏离度为原则，以求限制投资组合相对于 功绩相比基准的偏离风险。   本基金将主要以镌汰追踪时弊和投资组合流动性管制为目的，概括磋议流动性和收益性， 基金合同 构建本基金债券和货币商场器具的投资组合。   本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融繁衍品。本基金在金融繁衍品的投资中主 要遵从灵验管制投资策略，对冲某些成份券的止境突发风险和某些止境情况下的流动性风险， 以及利用金融繁衍产物侧目外汇风险偏激他关连风险。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券、备选成份券及以标的指数为投资标的的指数基金 （包括 ETF）的投资比例不低于基金钞票的 90%；   （2）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金握有吞并家银行的入款不得进步基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资买卖银行在境外建筑的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。   （4）基金握有吞并机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得进步基金净 值的 10%，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   （5）基金握有与中国证监会签署双边监管协调包涵备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得进步基金钞票净值的 10%，其中握有任一国度或地 区商场的证券钞票不得进步基金钞票净值的 3%。   （6）基金管制东说念主管制的通盘基金不得握有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   前（5）、（6）项投资比例限制应当合并推断吞并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并推断全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证欺骗养息。   （7）基金握有非流动性钞票市值不得进步基金钞票净值的 10%。   前项非流动性钞票是指法律或基金合同轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他钞票。   （8）基金握有境外基金的市值共计不得进步基金钞票净值的 10%。但握有货币商场基 金不错不受上述限制。   （9）吞并基金管制东说念主管制的通盘基金握有任何一只境外基金，不得进步该境外基金总 份额的 20%。 基金合同   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步基金钞票净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金不合乎 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个责任日内遴荐合理的买卖规范减仓以合乎投资比例限制要求，但中国证监会轨则的止境情 形除外。中国证监会根据证券商场发展情况或基金具体个案，不错调整上述投资比例限制。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格顺从下列轨则：   （1）本基金的金融繁衍品通盘敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合乎以下要求： 用评级机构评级。 值断圮绝易。   （4）基金管制东说念主应当在本基金管帐年度结果后 60 个责任日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度敷陈。   （1）整个参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当遴选市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。 一朝借方走嘴，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以欢乐索赔需要。   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器具或品种： 基金合同 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤废信用证。   （5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在正常商场常规的合理期限内要求归 还任一或整个已借出的证券。   （6）基金管制东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应连累。   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出 收益以欢乐索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置 已购入证券以欢乐索赔需要。   （5）基金管制东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应连累。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未璧还证券总市值或整个已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总钞票的 50%。   前项比例限制推断，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。   为保养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得进步本基金钞票净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未握有基础钞票的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保； 基金合同   （10）从事承担无穷连累的投资；   （11）购买证券用于限制或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （12）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、控制证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行为；   （14）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （15）那时灵验的法律、行政律例、中国证监会及基金合同轨则退却从事的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行限制东说念主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利 益打破，建树健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。首要关联交易应 提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。 投资退却行动和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调整退却行动和投资限制轨则。 同的约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同班师之日起出手。   五、功绩相比基准   本基金的标的指数：说念琼斯好意思国精选 REIT 指数   本基金的功绩相比基准：标的指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利率（税后）×5%。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形 发生之日起十个责任日向中国证监会敷陈并提倡责罚决策，如更换基金标的指数、养息运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依时代，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额握有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险 和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金及货币商场基金。   本基金主要投资于境外商场，需承担汇率风险以及境外商场的风险。 基金合同   七、将来条件许可情况下的基金模式养息   若将来基金管制东说念主推出以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为标的指数的交易型灵通式指数基 金（ETF），本基金由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后可相应调整为该交易型灵通式指 数基金（ETF）的连结基金，并对投资运作等关连内容进行调整，届时无需召开基金份额握 有东说念主大会，但需报中国证监会变更注册或备案并提前公告。   连结基金是指其绝大部分基金钞票投资于吞并标的指数的交易型灵通式指数基金 （ETF），以素雅追踪标的指数为目的的指数化产物。法律律例另有轨则的从其轨则。 基金合同               第十四部分基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看守和刑事连累   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其奉求的境外托管东说念主看守。基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律连累，其债权东说念主不得对本基金财 产欺骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事连累外，基金财产 不得被刑事连累。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章斥逐、被照章撤废或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所法则、商场常规偏激与基金托管 签订的主次托管契约握有并看守基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、 尽责的原则弃取、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、本基金合同 及托管契约的要求看守托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担 连累。但基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示遴选规范进行追偿，基金管制东说念主配合基金托管东说念主 进行追偿。除非基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在罪状、刚烈、讹诈或有意不妥 行动，基金管制东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律律例、证券交易所法则、商场 常规的行为或不行为承担连累。 基金合同                第十五部分基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律律例轨则需要对外皮露基金净值的非 灵通日。   二、估值对象   基金所领有的股票、基金、债券、繁衍器具和其它投资等握续以公允价值计量的金融资 产及欠债。   三、估值方法   （1）已上市流通的有价证券的估值   上市流通的有价证券以其估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市时代的有价证券应永别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公征战行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联轨则 确定公允价值。   （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市流通基金以估值截止时点大意取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所商场未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。 基金合同   （1）上市流通繁衍品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市繁衍品遴荐估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 收盘价或报价；根据不同交易商场的刊行量之比确定该证券的主要交易商场。个别商场有特 殊交易结算法则的，根据该商场法则处理。   （1）本基金外币钞票价值推断中，波及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （2）波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据工作商提供确当日各式货币兑好意思 元折算率遴荐套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或商场上出现更为公允、更适应本基 金的估值汇率时，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据施行情况调整本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金施行交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在关连税金调整日或施行支付日进行相应的估值调整。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 家最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关连法 律律例的轨则或者未能充分保养基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律律例，基金钞票净值推断和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分商榷后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的推断 结果对外赐与公布。 基金合同   四、估值标准 额的余额数目推断，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的时弊计入基 金财产。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应每个估值日推断基金钞票净值及各类别基金份额净值，并按轨则露出。 同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各类别基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   五、估值不实的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的规范确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实时，视为基金份额净值 不实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的时弊形成估值不实，导致其他当事东说念主遇到损失的，时弊的连累东说念主应当对由于该 估值不实遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值不实处理原则”给予补偿， 承担补偿连累。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据推断差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同业业现存时刻水平不 能预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易辛苦灭失或被不实处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿连累，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实连累方应实时协调各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值不实发生的用度由估值不实连累方承担；由于估值不实连累方未 实时蜕变已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的，由估值不实连累方对径直损失承担补偿 连累；若估值不实连累方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有富有的时候进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应补偿连累。估值不实连累方应酬蜕变的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值不实已得到蜕变。   （2）估值不实的连累方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值不实的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 基金合同   （3）因估值不实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值不实 连累方仍应酬估值不实负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实连累方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；要是取得 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的不妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值不实连累方。   （4）估值不实调整遴荐尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   （5）估值不实的连累方拒却进行补偿时，要是因基金管制东说念主时弊形成基金钞票损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，要是因基金托管东说念主时弊形成基金钞票损失机， 基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基 金钞票的损失，并拒却进行补偿时，由基金管制东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值不实确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿，况且依据法律律例、《基 金合同》或其它轨则，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿连累， 则基金管制东说念主有权向出现时弊确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 和遇到的损失。   （7）按法律律例轨则的其他原则处理估值不实。   估值不实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的连累方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的连累方进行蜕变和补偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行蜕变，并就估值不实的蜕变向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值推断出现不实时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的规范退守损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 基金合同 其他原因暂停营业时； 基金管制东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息露出的基金钞票净值和各类别基金份额净值由基金管制东说念主负责推断，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日交易结果后推断基金钞票净值和各类别基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推断结果复核阐明后发送给基金管制东说念主， 由基金管制东说念主按轨则公布。   八、止境情况的处理 金钞票估值不实处理。 误等，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然也曾遴选必要、适合、合理的规范进行查验，但未能发 现不实的，由此形成的基金钞票估值不实，基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命补偿连累。但基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的规范减弱或摈斥由此形成的影响。 估值的应交税金有各别的，关连估值调整不行为基金钞票估值不实处理。 金管制东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时候点前无法阐明的交易，导致的对基金钞票净值的影 响，不行为基金钞票估值不实处理。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露出主袋账户 的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。 基金合同               第十六部分基金用度与税收   一、基金用度的种类 交易、清理、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主转念新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金管制东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.8%年费率计提。管制费的推断方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值 基金合同   基金管制费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的管制费的具体使用由基金管制东说念主主宰；要是奉求境外投资照应人，基金的管制费 不错部分行为境外投资照应人的用度，具体支付由基金管制东说念主与境外投资照应人在关联契约中进 行约定。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的推断方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主宰；要是奉求境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关联契约中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.4%。本 基金销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.4%年费率计提。推断方法如下：   H＝E×年销售工作费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售工作费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管 东说念主发送销售工作费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 划付到由基金管制东说念主开立的 TA 清理账户中，基金管制东说念主根据与销售机构签订的销售契约中 约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管制东说念主与标的指数许可方所签订的指数许可使用契约中所轨则的指数 许可使用费及数据工作费计提方法支付指数许可使用费及数据工作费。其中，基金合同班师 前的许可使用固定费不列入基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体推断方法及支付方式请参见招募说明书。   要是指数许可使用契约约定的指数许可使用费的推断方法、费率和支付方式等发生调整， 基金合同 本基金将遴荐调整后的方法或费率推断指数许可使用费。基金管制东说念主应在招募说明书偏激更 新中露出基金最新适用的方法，并于调整后的方法或费率启用前书面通告基金托管东说念主。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－15 项用度，根据关联律例及相应契约轨则，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例和境外市局面 在地的关连法律律例履行。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的轨则。 基金合同              第十七部分基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 式基金账户下的基金份额，可弃取现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为 吞并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。 登记在基金份额握有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可弃取现款分成的方式，具体权益分 配标准等关联事项遵从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限连累公司的关连轨则； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无施行不利影响的前提 下，基金管制东说念主可在按照监管部门要求履行适合标准后对基金收益分拨原则进行调整，不需 召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 基金合同 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润推断截止日）的时候不得进步 15 个责任日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。现款分成及红利 再投资的推断方法等关联事项遵从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限连累公司的相 关轨则。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。 基金合同              第十八部分基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 如下原则：要是《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露出； 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 基金合同               第十九部分基金的信息露出   一、本基金的信息露出应合乎《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、《信息露出办法》、 《基金合同》偏激他关联轨则。关连法律律例对于信息露出的露出方式、露出内容、登载媒 介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息露出义务东说念主   本基金信息露出义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息露出义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则露出基金信息，并保证所露出信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予露出的基金信息通过中国 证监会指定的媒介露出，并保证基金投资东说念主大意按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开露出的信息辛苦。   三、本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露出的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息露出义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露出的信息遴荐阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露出的基金信息 基金合同   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物辛苦纲目 东说念主大会召开的法则及具体标准，说明基金产物的特色等波及基金投资东说念主首要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息露出及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当 在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》班师后，基金产物辛苦纲目的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当 在三个责任日内，更新基金产物辛苦纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物辛苦纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金产物辛苦 纲目的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关连轨则履行。基金断绝运作的，基金管制 东说念主不再更新基金产物辛苦纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露出招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》班师公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》班师 公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交易 3 个责任 日前，将基金份额上市交易公告书登载于指定媒介上。 基金合同   （五）基金净值信息   《基金合同》班师后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站露出一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日之后的两个责任日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露出灵通日的各类别基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日之后的两个责任日，在指定网站露出半 年度和年度终末一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明申购、赎回价钱的 推断方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主大意在基金份额销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息辛苦。   （七）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在指定网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在指定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   基金运作时代，如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20% 的情形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期敷陈“影响投资者决策 的其他紧迫信息”项下露出该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额 变化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的止境情形除外。   基金握续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露出基金组合伙产情况偏激流 动性风险分析等。   （八）临时敷陈   本基金发生首要事件，关联信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指 基金合同 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 事务所； 托管东说念主奉求基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 式和费率发生变更； 基金合同 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （九）潜入公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场机要传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关连 信息露出义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开潜入，并将关联情况立即敷陈中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）清理敷陈   基金合同断绝的，基金管制东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并将清理敷陈教唆性公告登 载在指定报刊上。   （十二）实施侧袋机制时代的信息露出   本基金实施侧袋机制的，关连信息露出义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息露出，详见招募说明书的轨则。   （十三）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息露出事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建树健全信息露出管制轨制，指定专门部门及高等管制东说念主 员负责管制信息露出事务。   基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息露出内容与 步地准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 基金合同 管制东说念主编制的基金钞票净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、 更新的招募说明书、基金产物辛苦纲目、基金清理敷陈等公开露出的关连基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取露出信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息，并保证关连报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露出信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介露出信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站露出 信息，况且在不同媒介上露出吞并信息的内容应当一致。   为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计敷陈、法律见解书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例轨则将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息露出的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长信息露出： 基金合同    第二十部分基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 联络的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关连业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组协调继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 基金合同   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理敷陈出具法律见解书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。关连法律律例或监管部门另有轨则的，按关连法律律例或监管部门的要求办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额钞票净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货关连业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并将清理敷陈教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 基金合同             第二十一部分走嘴连累   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律律例的 轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自 的行动照章承担补偿连累；因共同业为给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承 担连带补偿连累，对损失的补偿，仅限于径直损失。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 财产投资所在地法律律例、监管要求、证券商场法则或商场常规的行为或不行为而形成的损 失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提下， 《基金合同》大意不时履行的应当不时履行。非走嘴方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选 必要的规范，退守损失的扩大。莫得遴选适合规范致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非走嘴方因退守损失扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限制的成分导致业务出现差错，基金管制东说念主和基 金托管东说念主固然也曾遴选必要、适合、合理的规范进行查验，然而未能发现不实或因前述原因 未能幸免或蜕变不实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命赔 偿连累。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的规范摈斥或减弱由此形成的影响。   四、对于境外托管东说念主履行职责过程中因本人时弊、刚烈等原因而导致基金财产受到损失 的，基金托管东说念主容许担相应连累。 基金合同         第二十二部分争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不时诚恳、奋发、尽责地履行基金 合同轨则的义务，保养基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门颠倒行政区及台湾地区） 法律统带。 基金合同             第二十三部分基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在募蚁集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐明后班师。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效能。 所和营业局面查阅。 基金合同            第二十四部分其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律律例协 商责罚。 基金合同            第二十五部分基金合同内容选录 一、 基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的职权、义务   (一)基金管制东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要规范保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务，若奉求其 他机构办理登记业务的，应酬奉求的基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗激动职权，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、基金 养息、定投和非交易过户等业务法则，在法律律例和本基金合同轨则的范围内决定和调整基 基金合同 金的除管制费率、托管费率之外的基金关连费率结构和收费方式；   （17）在顺从届时灵验的法律律例和监管轨则，且对基金份额握有东说念主利益无施行性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金管制东说念主有权代表基金份额 握有东说念主在必要限定内以基金钞票行为质押进行融资；   （18）弃取、增多、更换或撤废境外投资照应人；   （19）奉求第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以憨厚信用、严慎奋发的原则管制和运用基金财产；   （4）配备富有的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管制和运作基金财产；   （5）建树健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产互相零丁，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的规范使推断基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则推断并露出基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度基金敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息露出及敷陈义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开露出前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （14）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 基金合同 收益；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记载和其他关连辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或辛苦在轨则时候发出，况且保证投资东说念主 大意按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；   （18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担连累；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成班师，基金 管制东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）履行班师的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建树并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）   基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例、《基金合同》和《托管契约》的轨则安 全看守基金财产； 基金合同   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要规范保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关连商场法则，为基金开设资金账户及证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货等交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）弃取、更换或撤废境外托管东说念主；   （8）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、奋发尽责的原则握有并安全看守基金财产；   （2）建筑专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备富有的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建树健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金分别缔造账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户缔造、 资金划拨、账册记载等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管契约》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联轨则另 有轨则外，在基金信息公开露出前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科顾 问提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主推断的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； 基金合同   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度基金敷陈出具见解，说明基金 管制东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的轨则进行；要是基 金管制东说念主有未履行《基金合同》及《托管契约》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采 取了适合的规范；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连辛苦 15 年以上；   （12）从基金管制东说念主或其奉求的登记机构处接受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》及《托管契约》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对斥逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督管制机构，并通告基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，容许担补偿连累，其 补偿连累不因其退任而衔命；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）履行班师的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所法则、商场常规以偏激与 基金托管东说念主之间的主次托管契约握有、看守基金财产，并履行资金清理等职责。境外托管东说念主 在履行职责过程中，因本人时弊、刚烈等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担 相应连累；在决定境外托管东说念主是否存在时弊、刚烈等不妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托 管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律律例、证券商场法则与常规决定；   （23）保护基金份额握有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局敷陈；   （24）基金托管东说念主或境外托管东说念主将境外公司行动信息实时通告基金管制东说念主，按照当地市 场法则和商场常规收取应得收入； 基金合同   （25）每月结果后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局敷陈基金管制东说念主境外投资情况， 并按关连轨则进行海出门入申报；   （26）基金托管东说念主应办理基金管制东说念主就管制本基金的关迷惑汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务；   （27）基金托管东说念主应保存基金管制东说念主就管制本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金来往、奉求及成交记载等关连辛苦，其保存的时候应当不少于 20 年；   （28）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的职权和义务 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息辛苦；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）讲求阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息露出，实时欺骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限连累；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； 基金合同   （7）履行班师的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）养息基金运作方式；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或升迁销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所断绝上市的除外；   （12）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额推断，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售工作费率或在对现存基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的前提下变更收费方式； 基金合同      （3）在不违抗法律律例、《基金合同》的轨则以及对基金份额握有东说念主利益无施行性不利 影响的情况下，调整关联基金认购、申购、赎回、养息、非交易过户、转托管等业务的法则；      （4）在不违抗法律律例、《基金合同》的轨则以及对基金份额握有东说念主利益无施行性不利 影响的情况下，增多、减少或调整基金份额类别缔造或基金销售币种及对基金份额分类办法、 法则进行调整；      （5）若将来基金管制东说念主召募并管制以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为标的指数的交易型开 放式指数基金（ETF），本基金可相应调整为该交易型灵通式指数基金（ETF）的连结基金， 并对投资运作等关连内容进行调整；      （6）因相应的法律律例、深圳证券交易所或登记机构的关连业务法则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；      （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 基金合同 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰；   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额握有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场地和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和场地；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关偏激辩论方式和辩论东说念主、表决 见解寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主到指定场地对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决见解的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效能。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主握有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求阐扬合乎法律律例、《基金合同》和会议通告的轨则， 况且握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露出，灵验的基金 基金合同 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主通告的非 现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内流通公布关连 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份额握 有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不投入收取表决见解的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见解或授权 他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的奉求东说念主握 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求阐扬合乎法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额握有东说念主不错遴荐书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 授权方式不错遴荐书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与标准 基金合同   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会商榷的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第（七）条轨则标准确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，做生意榷后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以颠倒决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。养息基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》以颠倒决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐扬，不然提交合乎会议通 知中轨则的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头合乎会议通告轨则的表 决见解视为灵验表决，表决见解暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 基金合同 见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大领略知为准。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主连忙公布计票 结果。      （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当连忙公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）班师与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。      基金份额握有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是遴荐通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行班师的基金份额握有东说念主大会的决议。 班师的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 基金合同 力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的止境约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关连基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容 进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 基金合同 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 式基金账户下的基金份额，可弃取现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为 吞并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。 登记在基金份额握有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可弃取现款分成的方式，具体权益分 配标准等关联事项遵从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限连累公司的关连轨则； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无施行不利影响的前提 下，基金管制东说念主可在按照监管部门要求履行适合标准后对基金收益分拨原则进行调整，不需 召开基金份额握有东说念主大会。   （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润推断截止日）的时候不得进步 15 个责任日。   （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。现款分成及红 利再投资的推断方法等关联事项遵从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限连累公司的 关连轨则。      （七）实施侧袋机制时代的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   四、与基金财产管制、运用关联用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 基金合同 交易、清理、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主转念新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金管制东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.8%年费率计提。管制费的推断方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的管制费的具体使用由基金管制东说念主主宰；要是奉求境外投资照应人，基金的管制费 不错部分行为境外投资照应人的用度，具体支付由基金管制东说念主与境外投资照应人在关联契约中进 基金合同 行约定。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的推断方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主宰；要是奉求境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关联契约中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.4%。本 基金销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.4%年费率计提。推断方法如下：   H＝E×年销售工作费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售工作费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管 东说念主发送销售工作费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 划付到由基金管制东说念主开立的 TA 清理账户中，基金管制东说念主根据与销售机构签订的销售契约中 约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管制东说念主与标的指数许可方所签订的指数许可使用契约中所轨则的指数 许可使用费及数据工作费计提方法支付指数许可使用费及数据工作费。其中，基金合同班师 前的许可使用固定费不列入基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体推断方法及支付方式请参见招募说明书。   要是指数许可使用契约约定的指数许可使用费的推断方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将遴荐调整后的方法或费率推断指数许可使用费。基金管制东说念主应在招募说明书偏激更 新中露出基金最新适用的方法，并于调整后的方法或费率启用前书面通告基金托管东说念主。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－15 项用度，根据关联律例及相应契约轨则，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资标的和投资限制 基金合同   （一）投资范围   本基金投资范围为说念琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以说念琼斯好意思国精 选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会签署双边监管协调谅 解备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的平淡股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产相信凭证；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回购契约、 短期政府债券等货币商场器具；在已与中国证监会签署双边监管协调包涵备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币商场基金；与固定收益、信用等标的物挂 钩的结构性投钞票品、远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、 期货等金融繁衍产物。   本基金投资于说念琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金钞票的 90%，现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资范围。如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管制东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行关连标准后，可相应调整本基金的投资比例轨则。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券、备选成份券及以标的指数为投资标的的指数基金 （包括 ETF）的投资比例不低于基金钞票的 90%；   （2）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金握有吞并家银行的入款不得进步基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资买卖银行在境外建筑的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。   （4）基金握有吞并机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得进步基金净 值的 10%，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   （5）基金握有与中国证监会签署双边监管协调包涵备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得进步基金钞票净值的 10%，其中握有任一国度或地 区商场的证券钞票不得进步基金钞票净值的 3%。   （6）基金管制东说念主管制的通盘基金不得握有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   前（5）、（6）项投资比例限制应当合并推断吞并机构境表里上市的总股本，同期应当一 基金合同 并推断全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证欺骗养息。   （7）基金握有非流动性钞票市值不得进步基金钞票净值的 10%。   前项非流动性钞票是指法律或基金合同轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他钞票。   （8）基金握有境外基金的市值共计不得进步基金钞票净值的 10%。但握有货币商场基 金不错不受上述限制。   （9）吞并基金管制东说念主管制的通盘基金握有任何一只境外基金，不得进步该境外基金总 份额的 20%。   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步基金钞票净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金不合乎 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个责任日内遴荐合理的买卖规范减仓以合乎投资比例限制要求，但中国证监会轨则的止境情 形除外。中国证监会根据证券商场发展情况或基金具体个案，不错调整上述投资比例限制。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格顺从下列轨则：   （1）本基金的金融繁衍品通盘敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合乎以下要求： 用评级机构评级。 值断圮绝易。   （4）基金管制东说念主应当在本基金管帐年度结果后 60 个责任日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度敷陈。   （1）整个参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当遴选市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 基金合同   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。 一朝借方走嘴，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以欢乐索赔需要。   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤废信用证。   （5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在正常商场常规的合理期限内要求归 还任一或整个已借出的证券。   （6）基金管制东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应连累。   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出 收益以欢乐索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置 已购入证券以欢乐索赔需要。   （5）基金管制东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应连累。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未璧还证券总市值或整个已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总钞票的 50%。   前项比例限制推断，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。   为保养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭； 基金合同   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得进步本基金钞票净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未握有基础钞票的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无穷连累的投资；   （11）购买证券用于限制或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （12）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、控制证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行为；   （14）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （15）那时灵验的法律、行政律例、中国证监会及基金合同轨则退却从事的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行限制东说念主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利 益打破，建树健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。首要关联交易应 提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。 投资退却行动和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调整退却行动和投资限制轨则。 同的约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同班师之日起出手。   六、基金钞票净值的推断方法和公告方式 额的余额数目推断，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的时弊计入基 金财产。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应每个估值日推断基金钞票净值及各类别基金份额净值，并按轨则露出。 同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各类别基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 基金合同   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 联络的；   （三）基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关连业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组协调继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理敷陈出具法律见解书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 基金合同 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。关连法律律例或监管部门另有轨则的，按关连法律律例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额钞票净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货关连业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并将清理敷陈教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不时诚恳、奋发、尽责地履行基金 合同轨则的义务，保养基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门颠倒行政区及台湾地区） 法律统带。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。